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玉溪紅塔村鎮銀行召開案防工作會
2020-12-14 13:57:43   來源:玉溪紅塔村鎮銀行   評論:0 點擊:

       2020年11月26日,玉溪紅塔村鎮銀行召開案防工作會議,通報全國當前金融案防形勢,對我行2020年1—10月的案防工作進行分析和總結,部署后續及明年的案防工作。高管層、全體員工參加了會議。
       會議通報,截止2020年三季度全國監管處罰中,對案件與操作風險的處罰共678張,處罰金額近3億元。處罰前三條違規行為:違規發放貸款、貸款“三查”不盡職、信貸資金被挪用;2020年三季度,云南省銀行業共報送案件20起,主要集中在貸款業務、現金和銀行卡業務,其中信貸類案件11起。近期案件特點分析:1.信貸領域案發較高且內外因素交織;2.銀行卡盜刷案件手段翻新;3.銀行保險基層機構案件頻發;4.借名、冒名、假名貸款案件風險頻發。
       會議指出,2020年以來,我行雖然保持了各項業務的穩健發展,但案防形勢依然嚴峻,內部管理亟需加強。不同程度存在對監管政策和法規學習不夠,理解不夠深入,執行不嚴格,案防工作缺乏具體的管理舉措;條線部門對柜面業務的監督管理不到位,對現金業務的重點環節缺乏監督檢查,對重點業務的辦理、交接等方面未進行督導檢查;對一線員工的培訓和傳導嚴重不足,系統性、規范性的操作培訓較少;支行負責人對員工和柜面業務管控不力,沒有充分履行管理職責,制度執行不力;會計主管未能有效履職;柜員未能嚴格執行交接手續,以信任代替制度;防衛器材管理不到位;未認真對鈔車、押運人員進行有效識別;廳堂外網電腦存放大量客戶敏感信息未及時清理;廢棄紙品未及時進行清理存在消防安全風險;員工對安全保衛規章制度掌握不熟悉,特別是應急預案處置流程不太清楚等問題
       會議結合存在的問題,對《預防銀行業保險業從業人員金融違法犯罪的指導意見》、《銀行保險機構涉刑案件管理辦法(試行)》、《銀行業從業人員職業操守和行為準則》三項制度的重點內容進行了解讀。
       會議要求,全行員工要認清當前的案件防控形勢,加強學習,增強案防意識,增強自律意識,嚴格執行各項內控制度,嚴格職業操守和行為準則;各級管理層要嚴于律己,認真學習和貫徹執行監管法規,強化內部管控,依法合規開展經營活動;稽核審計、安全保衛及業務條線管理部門要加強監督檢查,嚴厲懲處違規行為;要加強員工行為排查,關注員工行為。全行上下在抓業務的同時,必須注重案防工作,健全案防工作長效機制,確保本行的健康持續發展。


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